近日，重慶證監(jiān)局公布了對平安證券重慶分公司及相關(guān)負(fù)責(zé)人的處罰。
公告顯示，重慶證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)平安證券重慶分公司存在以下問題：一是在銷售先鋒期貨新悅六號1期集合資產(chǎn)管理計劃（該產(chǎn)品于2019年5月成立，2021年5月終止）過程中，未勤勉盡責(zé)，未全面了解投資者情況；二是發(fā)生重大事件未向我局報告；三是采取贈送實(shí)物的方式吸引客戶開戶。重慶證監(jiān)局決定對平安證券重慶分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
另外，平安證券重慶分公司負(fù)責(zé)人徐慶濤、平安證券重慶分公司總經(jīng)理助理（負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)）及負(fù)責(zé)人曾軍、平安證券重慶分公司財富業(yè)務(wù)總監(jiān)申曉曉也被出具警示函。
