9月23日，資本邦了解到，昨日，北京證監(jiān)局發(fā)布一則關(guān)于對北京天星資本股份有限公司(下稱：天星資本)采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施的決定。

相關(guān)內(nèi)容顯示，經(jīng)查，天星資本存在以下問題：一、作為私募基金管理人管理、運用私募基金財產(chǎn)，未能恪盡職守，未能履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令【第105號】，以下簡稱《暫行辦法》)第四條的規(guī)定。二、未按照基金合同約定如實向投資者進(jìn)行信息披露，不符合《暫行辦法》第二十四條的規(guī)定。

由此，北京證監(jiān)局根據(jù)《暫行辦法》第三十三條規(guī)定，現(xiàn)對公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。天星資本應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照基金合同約定履行私募基金管理人職責(zé)，在管理、運用私募基金財產(chǎn)過程中，切實履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。

公司官網(wǎng)信息顯示，天星資本成立于2012年，是一家專業(yè)性創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)。天眼查數(shù)據(jù)顯示，公司注冊資本為15.25億人民幣，法定代表人、疑似實際控制人均為劉研。

值得一提的是，今年7月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下稱：基金業(yè)協(xié)會）網(wǎng)站發(fā)布了多份紀(jì)律處分決定書，涉及天星資本、新沃股權(quán)投資、圣商資本等多家機(jī)構(gòu)。

其中，天星資本公司因存在承諾新三板產(chǎn)品保本保收益等四大違規(guī)事實，遭到基金業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分和公開譴責(zé)，基金也協(xié)會同時要求天星資本限期改正，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案6個月。

此外，基金業(yè)協(xié)會還表示，天星資本法定代表人、董事長劉研，總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人王駿，董事白利國，作為公司的高級管理人員，應(yīng)當(dāng)對公司的違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，分別對劉研、王駿及白利國開出紀(jì)律處分決定書，對他們進(jìn)行公開譴責(zé)，要求其參加強(qiáng)制培訓(xùn)。

頭圖來源：123RF

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