11月10日晚間，廣東證監(jiān)局發(fā)布了一則行政處罰決定書，公告顯示，中投證券（現(xiàn)為中金財富證券）前員工羅某方違規(guī)持有、買賣證券，最終累計成交金額68,380萬元，整體交易虧損，廣東證監(jiān)局責(zé)令羅某方依法處理非法持有的股票，并處以35萬元罰款。

廣東證監(jiān)局稱，2012年4月18日至2018年11月28日，羅某方在中國中投證券有限責(zé)任公司廣州開創(chuàng)大道北證券營業(yè)部（現(xiàn)中國中金財富證券有限公司廣州開創(chuàng)大道北營業(yè)部）擔(dān)任客戶經(jīng)理期間，使用劉某娟、肖某1、肖某2、羅某云開立的證券賬戶，與丈夫肖某（現(xiàn)已離婚）共同持有、買賣股票，累計成交金額68,380萬元，整體交易虧損，其中，交易資金的來源、去向主要為羅某方，交易的盈虧由其家庭共同承擔(dān)。廣東證監(jiān)局責(zé)令羅立方依法處理非法持有的股票，并處以35萬元罰款。

中金公司財報顯示，中金財富證券為其的全資子公司。中金財富證券的主營業(yè)務(wù)為證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、證券投資基金代銷、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)、融資融券以及代銷金融產(chǎn)品。2021年上半年，實現(xiàn)營業(yè)收入人民幣316,371.60萬元，凈利潤人民幣135,474.87萬元。