12月9日，上期所發(fā)布公告稱，為切實(shí)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范，加強(qiáng)一線監(jiān)管，規(guī)范期貨交易行為，保障期貨市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，上期所持續(xù)對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。

具體來看，11月份上期所共查處異常交易行為74起。其中，自成交超限22起，頻繁報(bào)撤單超限43起，大額報(bào)撤單超限2起，實(shí)際控制關(guān)系賬戶組合并持倉超限7起，通過會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示74次，將8個(gè)客戶和7個(gè)實(shí)際控制關(guān)系賬戶組列入重點(diǎn)關(guān)注名單，在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)27次，并對(duì)其中9個(gè)客戶和2個(gè)實(shí)際控制關(guān)系賬戶組采取限制開倉的監(jiān)管措施并進(jìn)行全市場(chǎng)公告。

實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，上期所對(duì)188組516個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對(duì)3組9個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。

違規(guī)交易處理方面，上期所處理涉嫌違規(guī)交易線索1起，系客戶涉嫌存在實(shí)控關(guān)系未申報(bào)，通過會(huì)員單位對(duì)相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月，上期所立案調(diào)查2起。