石化化工行業是國民經濟基礎性、支柱型產業，也是實現“雙碳”戰略下的轉型升級、更高質量的平穩增長將成為行業未來的發力點。當前，新一輪科技革命和產業變革加速演進，數字技術成為第四次技術革命的重要驅動力。近年來，石化化工行業數字化轉型應用成效日益凸顯。黨的二十大報告提出，“加快發展數字經濟，促進數字經濟和實體經濟深度融合，高質量推進智能化改造、數字化轉型”。顯然，這是石化化工行業數字化轉型發展面臨的重要機遇，同時也面臨著一系列挑戰。

一是數字化轉型基礎差異大，分類推進“智改數轉”工程迫在眉睫。當前，石化化工行業具備了一定的數字化發展基礎，擁有數字化設計工具、集成化管理平臺、先進的自動化控制系統和生產管理信息系統，但主要集中于大型企業和部分地區；二是數字技術融合應用不夠深入，數字技術應用場景有待深入挖掘；三是數字化轉型的技術支撐不足，服務體系和人才隊伍建設有待加強。隨著信息化、數字化轉型向縱深發展，工業互聯網平臺的技術支撐能力有待提升，石化化工行業標準、工藝機理模型與智能算法有待研究和完善，成熟的信息化轉型解決方案提供商亟需引育。

一、實施背景

1、項目背景

秦皇島華瀛磷酸有限公司是一家中日合資的化工產品生產、銷售企業，主要生產經營磷酸、磷銨、氟硅酸鈉、氟硅酸、水泥緩凝劑及石膏等多種化工產品。為了在市場競爭中不斷提升企業的競爭力，2008年公司管理層提出由“生產管理型向市場導向型”轉型的發展構想，為了促進管理轉型與戰略轉型同步跟進，公司聘請國內某著名管理咨詢機構重新就公司三大基礎管理體系進行了系統化設計，體系之一就是咨詢機構在廣泛調研基礎上提出的用平衡計分卡（BSC）設計的“橫向三個維度縱向三個層面”的新的績效管理系統。經過公司項目管理委員會評審后于2008年9月份新的績效管理系統上線運行。

2、BSC績效管理系統遭遇落地挑戰

咨詢機構設計的管理體系經過上線前的反復測試基本上符合企業的管理及發展需要，經雙方項目組研討論證，雙方認為：通過一段時間的運行磨合及適當調整，新的管理體系會對公司的轉型發揮推動及促進作用。但基于平衡計分卡這一戰略管理工具建立的新的績效管理系統，自10月份上線實際運行之初就遭遇了新的瓶頸——平衡計分卡如果離開了功能健全的企業信息化平臺幾乎形同虛設，等于“武功全廢”，根本無法從龐雜的數據中找出能夠指導生產經營管理的規律性要素，從而發揮應有的管理作用。

平衡計分卡的核心思想就是通過財務、客戶、內部運營及學習與發展四個方面的指標之間的相互驅動的因果關系展現組織的戰略軌跡，實現績效考核——績效改進以及戰略實施——戰略修正的戰略目標過程。該工具盡管被 《哈佛商業評論》評為75年來最具影響力的管理工具之一，但其實施的失敗率在國內企業中仍然很高。平衡計分卡之所以難度較高，因為關鍵在于企業必須先有明確的“經營策略”及“競爭優勢”，再將其轉化成為可以衡量的績效指標，最后還要詳細展開并連結到員工的績效指標，這些相互之間有著千絲萬縷內在聯系的指標通過設計好的規則計算之后，得出組織或個人在某一考核期內的績效狀況。而如此龐大的數據信息計算與匯總，離開了一套先進、靈活、可擴展性強的信息化系統平臺根本無法操作，或者即使能夠操作也對管理改進起不到及時有效的指導作用。

通過部門層面——班組層面——崗位層面等一層層的指標分解，咨詢機構共為華瀛磷酸公司梳理出部門層級指標106項，班組級崗位指標87項，涉及14個考核主體，而且下級指標都對上級指標的實現起著重要的支撐作用，個人目標對組織目標的達成起著重要的支撐作用。指標分解體系如下圖所示：

秦皇島華瀛磷酸有限公司表示，要讓咨詢機構設計的先進的績效管理系統落地執行，當務之急就是構建一套能夠適應管理變化需要的靈活且功能強大的管理信息系統，且與組織現有的人、財、物等資源實現充分的共享。

最終，公司人力資源部將目標鎖定于勤哲EXCEL服務器，經過試用探索，勤哲EXCEL服務器系統完全能夠適應BSC體系下績效管理指標體系不斷發展變化的需要，以及復雜的統計、計算、匯總、分析需要。

3、系統概況

通過使用EXCEL服務器軟件構建基于平衡計分卡工具設計的績效管理系統，不僅僅是將各項考核指標納入了計算機系統進行自動計算、匯總、統計分析，同時通過對公司管理運營的系統化思考，通過對EXCEL服務器功能的全方位挖掘，華瀛公司將ES系統全面應用于人力資源管理的各個模塊，同時將企業運營中的數據輸入節點提前并歸口管理，即實現一種數據單點輸入，進入系統后根據授權多點輸出使用，極大的提高了數據的準確性、共享性。

4、系統特點

目前，國內請咨詢公司做管理項目咨詢的企業很多，但管理咨詢公司中能夠真正將管理咨詢與IT平臺打造為一體化成果并在客戶單位落地推廣的并不多。主要是涉及到咨詢公司方面項目組成員專業結構的問題，同時也關系到客戶方面項目預算額度的問題。總之因缺少良好的信息平臺相對接從而導致管理成果流產、失敗的案例早已不鮮見。而目前市場上的套裝管理軟件又很難找到一種能夠滿足企業績效管理千差萬別的個性化需求的，而應用其他大型軟件定制開發單一的績效管理信息平臺，無論是人力、物力、財務等任何一個方面，對企業都是一種巨大的考驗。華瀛磷公司基于勤哲EXCEL服務器開發的ES-BSC績效管理信息系統不單解決了自己企業的成果落地問題，同時也為管理咨詢領域進一步擴大并深耕自己的市場積累了一項寶貴經驗，堪稱管理咨詢服務領域的一筆財富。因為咨詢機構的成果可以不再因缺少低成本、高價值的信息平臺支撐而流于失敗的尷尬。

二、系統功能概要

據了解，秦皇島華瀛磷酸有限公司績效考核體系由三個維度組成，即業績考核、常規性考核、360度考核。如果現在的績效考核信息管理采用原始的“手工”方式進行表格分發、信息收集、數據計算匯總、結果分析。那么管理流程長、時間長、容易出錯 ，對實際工作的指導就更難以保證。

通過ES-BSC績效管理信息系統，可以實現網絡協同工作，信息同步共享，通過表間公式進行數據的提取、匯總、分析，實現對績效的實時跟蹤與管理。

ES-BSC績效管理系統是基于Excel服務器開發的一個系統。Excel服務器是一個面向最終用戶的信息系統設計工具與運行平臺。

下圖為該系統的登錄界面。

1、利用ES平臺輕松實現業績考核。

業績考核主要采取量化考核，量化業績指標以相對值評價的考核方式為主，指標采用完成率、控制率等比例數據進行評價，并剔除非可控因素，量化業績指標中，需要進行過程控制的指標，在月度采集考核數據，在季度、年度以月度考核平均分確定考核結果；不需要進行過程控制的指標，在季度、年度直接核算考核結果。

（1）為避免在數據收集時做重復工作，增加不必要的人工成本，避免使考核變成為了考核而考核，我們制作了《主要業績考核指標表》模板，逐一對指標進行分析，明確數據項與數據來源，以便直接從數據來源處讀取數據。真正實現了所有數據信息單點輸入，多點輸出使用，使數據的準確性有了保障。

（2）考核主體通過認真填寫上述表格后，在不同的生產報表或銷售報表中，只要是經過相關部門確定的數據，績效考核系統就會直接讀出數據，按提前設定好的公式進行計算得出該項指標的考核分。各考核主體再對本部門主責的考核指標進一步審核剔除非可控因素后將《主要業績指標考核審批表》報績效考核領導小組審批。有效避免了人工重復錄入和考核主體實際工作人員復雜的計算過程，在大大提高了工作效率的同時使公司各業務單元的信息資源進一步整合，做到了信息共享。

（3）待績效考核小組各考核主體的上級負責人對考核分數簽批后，通過表間公式將各項考核指標按照其不同的權重進行匯總，報總經理審批。如果需要，總經理可以看到整個績效管理系統每一個細節，可以進行動態比較和實時監控，同時該系統安全、穩定了遠程使用功能使工作不再受空間的約束，無論是在公司內外都可以通過網絡在規定時間內將工作完成到位，確保經營活動正常進行。

2、月度常規性考核如何實現？

月度常規性考核為定性考核，由工作規范性得分、工作任務完成情況得分、合理化建議得分和被投訴情況得分和其項目組成。

我們將不同組成部分分別做成不同的模板，《工作任務及完成情況考核記錄單》適用于班長以上管理人員及科室人員，通過在模板上定義工作流來完成該表的流轉，每月的月底員工和自己的直接上級共同商定下個月的工作目標后，員工在系統內提交書寫好的工作目標，直接上級審核簽字后返還給員工，月底員工再對照本月工作目標的完成情況進行總結，直接領導對員工當月的工作情況進行考核評價后，由員工的間接領導進行二級審核。

在表單流轉的整個過程中相關人員均可以看到表單流轉的進度，及每個環節的完成情況。

員工所有的工作計劃及完成情況都由一個個單獨的EXCEL表格集成在了績效管理系統中，每個人可根據自己不同的權限監督查看工作目標的完成情況。

對于日常工作性質屬于按部就班的普通操作人員，則更適合對其工作的規范性進行考核，因此普通員工更適合于《員工工作規范記錄表》。

每月員工的各項的考核成績將在《員工常規性考核匯總表》中匯總，并將結果按不同權限反饋給相應人員，該表做為直接領導與員工績效面談及員工進行績效改進的主要依據之一。

3、360度考核怎么做？

360度考核顧名思義，每個人都要對自己的上級、下級、平級、有業務往來的內部客戶用不同的考核指標進行背靠背評價打分。但做過這項工作的人都知道對于360度考核結果的統計、匯總是非常非常有難度的。因為每一個考核打分主體對不同層面人員的打分所占權重均不相同，而且再加上參與的人數眾多，所以涉及到的需要匯總計算的數據就呈幾何倍數增長。因此做360度考核是讓HR非常頭疼的一件事。

為了使360度考核做到規范、客觀、公正、統計分析便捷高效，我們在EXCEL服務器平臺上先制作360度考核各項指標的評價模板，并將各項考核指標的定性語言描述、對應分值、權重等信息錄入，

將員工最熟悉的的電子表格軟件Excel作為主要的操作界面，把不同的評價表整合后做成“模板”，然后相關人員就可以在Excel中錄入數據。如下圖，就像操作一份普通的Excel文件一樣。

在客戶機上通過Excel（企業版還可以通過網頁）錄入的數據，都統一保存到服務器的數據庫中。

為了在評價的過程中維持考核評價的嚴肅性，我們在模板屬性中做了考核表提交后便不可修改的設置。通過這一功能選項的設置使我們感受到勤哲EXCEL服務器強大的人性化功能。

同時我們通過對“模板”進行權限設置，所有的人都沒有查閱權，提交信息后就再看不到相關信息，有效保證了信息安全。

至于信息的加工，我們都知道Excel本身有著優秀的計算能力，通過在模板上定義“表間公式”，使得各種統計、匯總工作能夠自動完成。

該績效管理系統具以下優點：

1. 提高數據準確性

手工錄入，非常容易出錯。采用績效管理系統，通過表間公式保證數據是由計算機進行處理的，基本上可以排除人為錯誤的可能性。

2.提高工作效率

對于這套完整復雜的績效體系，許多情況下許多數據如果要手工輸入、計算以及調整格式。非常麻煩，效率很低。運用ES績效管理系統，通過網絡進行協同作業，可以通過表間公式，自動從其他部門的報表取數、計算，大大提高工作效率。

3.易于維護

隨著市場的變化、技術的進步和管理的持續改進，都需要管理變革，管理變革的形式都會反映到考核系統上。由于在績效管理系統中，不需要編程就能改變報表，因此，改變報表管理人員就能做，變化就會非常容易的得到反映。

4.易于學習使用

會用Excel，就會設計管理信息系統，不用編程，能快速進入工作狀態。

簡而言之，華瀛公司依然用熟悉的Excel做著自己熟悉的工作，但是背后的事情發生了變化：數據集中統一管理了，操作簡單了，權限嚴格了，信息傳遞規范了，大量耗時耗力匯總統計工作自動化了，尤其是通過管理信息平臺的建立使公司的管理思想真真正正的著地了，落到了實處，因為好多工作不通過信息平臺來操作紙面的工作結果已不再生效，好多工作不按信息平臺中業已設計好的規則辦理就無法順利通過！

實際上，為了充分發揮ES的強大功能，華瀛公司還在績效管理系統的基礎上對其功能進行了擴充，開發了人力資源管理系統，招聘管理、培訓管理、崗位與人員配置管理等人力資源管理均可在ES中實現，并且按照華瀛的管理模式進行了自主設計。

從ERP進入中國后，秦皇島華瀛磷酸有限公司等太多的企業因之而受益。但也有太多的企業因之而受損，在那些ERP失敗的案例中人們曾總結出一條經驗“上ERP找死，不上ERP等死”，不管有沒有道理，但都說明了企業上ERP等管理信息系統的確是一條不尋常的路，因為有太多的企業上線的ERP成為雞肋，棄之可惜用之受累。但通過一年多在企業管理實踐中深度應用勤哲EXCEL服務器開發自己的管理系統，讓我們感受到了軟件業創新帶來的巨大好處，起碼信息化平臺建設可以真正的和企業自身的管理完美融合了，平臺上體現的真正是企業自己的管理思想了！