近日，中期協(xié)官網(wǎng)接連公布了兩則紀(jì)律懲戒決定書，劍指江西瑞奇期貨、廣州金控期貨前員工在職期間違規(guī)行為。

據(jù)中期協(xié)字〔2021〕111號文書顯示，李琳因在廣州金控期貨工作期間存在以他人名義從事期貨交易的行為于今年4月23日被廣東證監(jiān)局于出具警示函。中期協(xié)對此認(rèn)為，李琳作為期貨從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，遵守執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，嚴(yán)格合規(guī)執(zhí)業(yè)。其將自己資金轉(zhuǎn)入他人期貨賬戶并進(jìn)行期貨交易的行為，屬于以他人名義從事期貨交易，違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十一條的規(guī)定。因此根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第二十五條、第三十二條的規(guī)定，中期協(xié)決定給予其“暫停從業(yè)資格6個(gè)月”的紀(jì)律懲戒。

另據(jù)中期協(xié)字〔2021〕112號文書顯示，江西瑞奇期貨宜春營業(yè)部原經(jīng)理彭軍因犯非國家工作人員受賄罪，于2021年2月25日被宜春市袁州區(qū)人民法院判處有期徒刑三年，緩刑四年。中期協(xié)認(rèn)為，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制商業(yè)賄賂，當(dāng)事人在其執(zhí)業(yè)過程中的違規(guī)行為違反了協(xié)會《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第五條、《期貨行業(yè)誠信準(zhǔn)則（修訂）》第十六條、《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》第二十條的相關(guān)規(guī)定。 因此根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第二十五條、第三十二條的規(guī)定，中期協(xié)決定給予彭軍“撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請”的紀(jì)律懲戒。

公開資料顯示，廣州金控期貨成立于2003年，是廣州金融控股集團(tuán)有限公司的控股子公司。注冊資本8億元，經(jīng)營范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及資產(chǎn)管理。瑞奇期貨成立于1993年，現(xiàn)注冊資本3.46億元，是江西省本土唯一的一家期貨公司。經(jīng)營范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)和金融期貨經(jīng)紀(jì)。